科创板申报材料制作现外包服务,合规性存疑

来源:中华经济网  作者:小编  2019-07-10 09:15
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  蓝鲸科创频道5月23日讯,上海证券报消息,投行业内人士透露,有第三方公司正开展科创板全套材料的外包制作业务,报价10万元起,其甚至还能提供现场尽职调查的外包服务,合规性存疑。

  某大型券商投行部人士表示,按照监管层一贯强调的保荐人须勤勉尽责的要求,尽职调查程序的外包是存在合规风险的。将申报材料的制作环节外包的模式早就存在,但保荐人要对材料的准确性和真实性最终负责。

  有业内人士认为,理论上讲将部分工作交给在细分领域更具经验的第三方负责并不算违规。保荐人只需进行重点核查,保证质量就行。

  根据某第三方公司的介绍,目前,其在科创板服务方面可提供底稿电子化、现场尽调等多项外包服务。以尽调服务为例,其服务案例包括前期沟通、梳理现有资料、前期进场、持续跟踪、内核前进场等多个环节,单个项目团队配置4人,其中两人负责现场,两人负责后台辅助。

  据悉,一些投行会从控制成本的层面选择将某些业务环节外包给第三方公司。

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