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沪深证交所严密监控权证交易
2007-07-09 网友评论(0)条 进入论坛 发表博客
  关键字:交易 监控 严密 权证 账户 参与 深交所 有关 上证 限制

      交易所提供的数据显示,5月30日至6月29日,参与深市4只认沽权证交易的投资者共有61.78万户出现亏损,约占参与权证交易户数的一半。

     深交所将对严重异常交易账户实施最长15个交易日的限制交易

      沪深证交所有关负责人近日表示,两交易所已对权证交易采取一系列监管措施。深交所已向会员发布了《深圳证券交易所限制交易实施细则》,将据此对严重异常交易的权证交易账户实施最长15个交易日的限制交易。上证所近日再度对近期权证经纪业务量较大的券商及其营业部发出函件,要求券商加强客户权证交易合规性的管理。

       自5月底以来,权证炒作引起了市场的普遍关注。交易所提供的数据显示,5月30日至6月29日,参与深市4只认沽权证交易的投资者共有61.78万户出现亏损,约占参与权证交易户数的一半。其中,参与“钾肥JTP1(行情论坛)”6月22日最后一个交易日买入交易并造成亏损的账户共有4.54万户,占比66.48%。

      深交所有关负责人表示,该所对权证盘中交易进行了重点监控,对通过大笔、连续、频繁回转申报影响权证交易价格的异常交易行为,及时向相关会员及营业部发出电话或书面警示。深交所亦实施了盘中临时停牌风险警示和控制机制,还加强了权证风险的教育和警示。

      上证所同样采取了一系列监管措施。如:对权证回转交易次数特别多、交易量特别集中的营业部,上证所对其进行书面警告,并要求券商加强客户管理,报告并制止可疑交易;锁定个别存在涉嫌操纵的违法行为的权证交易大户,并按有关程序提请证监会立案调查。

      沪深交易所有关负责人再次提醒,广大投资者应注意权证投资风险。对通过大笔、连续、频繁回转申报导致权证价格明显异动的账户,深交所将根据有关规定实施限制交易;同时,对权证异常波动及时采取盘中临时停牌等风险控制措施;对涉嫌市场操纵的行为及时上报证监会启动查处程序。对于利用资金优势连续大量集中交易,影响权证价格的账户,如经多次警告无效后,上证所将采取给予限制或暂停交易的处罚,并视情况实行临时停牌等措施。

 

来源:中国

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