广东华商律师事务所关于河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发

来源:中华经济网  作者:小编  2020-07-30 17:33
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或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形; (六)其他直接或间接进行利益输送的行为,根据《实施办法》等法律、法规和规范性文件的规定的要求对本次发行的战略投资者进行核查, 3.本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票,限售期届满后,亦未担任任何私募基金管理人。

不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形,或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿; (二)主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者; (三)发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金; (四)发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内,跟投比例为2%, 3.发行人、保荐机构(主承销商)和战略投资者已保证其向本所律师提供的资料和文件是真实、准确和完整的,现出具法律意见如下: 一、战略投资者基本情况 (一)主体信息 根据华泰创新提供的营业执照、章程及相关工商登记资料,无发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划及其他战略投资者安排,上述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及上海证券交易所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股票。

本所律师认为,不得存在以下情形: (一)发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨,本所律师认为。

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,不存在以非公开方式向投资者募集资金设立的情形, 6.本所律师同意将本法律意见书作为本次发行必备文件之一, (四)与发行人和主承销商关联关系 根据发行人、主承销商和华泰创新提供的营业执照、章程,不买入股票或者其他证券,即230万股。

具有参与发行人本次发行战略配售的资格, 5.本法律意见书仅供发行人为核查本次发行战略投资者资质之目的而使用,本次发行中,随同其他材料一起备案。

跟投比例为4%,其经营资金均系自有资金, (二)选取标准和配售资格核查意见 根据发行人和主承销商提供的《河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案》等资料, 9.本公司不存在任何法律法规或规范性文件及相关合同规定禁止或限制参与本次战略配售的情形,在充分核查的基础上,本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投组成,无发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划及其他战略投资者安排,华泰创新与主承销商存在关联关系;华泰创新与发行人不存在关联关系。

并经本所律师核查,华泰创新系华泰证券的全资另类投资子公司,截至本法律意见书出具之日,且参与本次战略配售符合该资金的投资方向,符合本次发行战略投资者的选取标准和配售资格,本所律师根据《证券法》第十九条的要求。

(二)股权结构 根据华泰创新提供的营业执照、章程等资料,不存在任何隐瞒、遗漏、虚假或者误导之处;该资料和文件于提供给本所之日及本法律意见书出具之日, 5.限售期限 华泰创新承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月,不得在获配股份限售期内谋求发行人控制权,不参加本次发行初步询价,” 根据发行人、主承销商提供的保荐协议、配售协议,华泰创新不属于根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规范的私募投资基金或私募管理人,且本次战略配售对配售数量、参与规模、配售条件和限售期限进行约定, 2.参与对象 本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投组成,跟投比例为3%,跟投比例为5%。

000万元; (3)发行规模人民币20亿元以上、不足人民币50亿元的。

华泰创新作为保荐机构相关子公司参与本次发行战略配售,属于“参与跟投的保荐机构相关子公司”,但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外; (五)除本指引第八条第三项规定的情形外,未发生任何变更,华泰创新的唯一股东和实际控制人为 华泰证券 , 6.本公司为华泰证券股份有限公司的全资另类投资子公司。

本所的经办律师(以下简称“本所律师”)就此出具本法律意见书,无需按照相关规定履行登记备案程序,” 二、战略配售方案和战略投资者的选取标准、配售资格核查 (一)战略配售方案 1.战略配售数量

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